Giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với VNX về các hoạt động nghiệp vụ như: Xây dựng và ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, công bố thông tin, thành viên của VNX; ban hành tiêu chí giám sát giao dịch; ban hành chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên của VNX theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật chứng khoán; Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của VNX; quản lý, giám sát, kiểm tra, xử lý vi phạm của thành viên theo quy định của pháp luật chứng khoán và làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán...

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng thực hiện giám sát tuân thủ của VNX đối với Sở giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh và Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội trong việc thực hiện các quy chế hoạt động nghiệp vụ; giám sát chung hoạt động giao dịch chứng khoán, hoạt động công bố thông tin của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin; giám sát tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư hoạt động trên các thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật.

Bên cạnh đó, các hoạt động nghiệp vụ khác của VNX như: Báo cáo vi phạm của thành viên của VNX; báo cáo vi phạm của nhà đầu tư, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy định của pháp luật; Việc tổ chức và triển khai hoạt động kiểm soát tuân thủ của VNX đối với các hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán; Lưu trữ, bảo mật hồ sơ, chứng từ, dữ liệu gốc liên quan tới việc thực hiện nghiệp vụ chứng khoán... cũng sẽ được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiến hành giám sát theo quy định của pháp luật.